Матвей Урин не дает покоя Банку России

08.05.2013 06:02

Как стало известно РБК daily, Банк России принял решительные меры по выявлению новых банков, дейст­вующих по криминальной, уринской схеме. Регулятор составил черный список из 29 проф­участников фондового рынка и рекомендовал своим теруправлениям обратить особое внимание на их операции с банками-контр­агентами. В списке неожиданно оказались и известные профучастники с высокими рейтингами надежности.

Сотрудник одного из территориальных управлений Банка России передал РБК daily копию разосланного ЦБ месяц назад по теруправлениям письма, которое фактически является методиче­ским указанием по искоренению банков, действующих по уринской схеме. Она использовалась владельцами и менеджерами ряда банков, связанных с Матвеем Уриным: они выводили деньги через фиктивные покупки ценных бумаг с использованием фальшивых выписок из депозитария (см. РБК daily от 28.05.11).

Как указывается в письме, при осуществлении надзора Банк России обнаружил факты предоставления кредитными организациями документов о проведении с профучастниками фондового рынка операций, которые по сути являются фиктивными. В частности, ЦБ выявил случаи получения банками от некоторых профучастников подтверждения депозитарного учета ценных бумаг, которые на самом деле кредитными организациями не приобретались. Банк России также обнаружил операции по доверительному управлению несущест­вующими активами. «Для подобных операций часто характерно отсутствие движения денежных средств через кор­счета в ЦБ, — указывается в письме Банка России. — Такие профучастники не предоставляют информацию о том, по каким счетам и в каких банках проводились расчеты по таким операциям».

В своем письме ЦБ приводит список 29 профучаст­ников рынка и рекомендует главкам обратить на их деятельность особое внимание. При составлении списка, как следует из письма, Банк России учитывал осуществление ими сделок в пользу одной кредитной организации или узкой группы банков, а также отсут­ствие у компаний сайтов либо информации на сайтах, позволяющей судить о масштабах их деятельности. Вдобавок ЦБ включил в список те компании, которые не являются активными участниками биржевых торгов на РТС и ММВБ.

В черный список вошли не только малоизвестные компании, но и весьма крупные (см. таблицу на с. 7), среди них ФК «Мегатрастойл» (рейтинг НРА АА) и Объединенный специализированный депозитарий, брокерский дом «Траст». Генеральный директор брокерского дома «Траст» Дмитрий Григоренко сообщил РБК daily, что проверки со стороны ГУ ЦБ и ФСФР не производились, но был запрос на предоставление информации и копий документов от ФСФР. Более того, претензий со стороны ФСФР или Банка России как в устной, так и в письмен­ной форме не поступало, подчеркнул г-н Григоренко. Запросы, направленные вчера РБК daily в ФК «Интраст», «Мегатрастойл», Объединенный специализированный депозитарий, «Универ Депозитарий» и другие компании (чьи электронные адреса удалось идентифицировать), остались без ответа.

ЦБ рекомендует теруправлениям при оценке активов банков проверять качество сведений о депозитариях, ведущих учет ценных бумаг, и о контрагентах по брокерским операциям или доверительному управлению, а также изучать характер движения денежных средств при расчетах с контрагентами по этим операциям. Обращать внимание на наличие у банков контрагентов, у которых после прекращения проведения операций ФСФР отзывала лицензии. Наконец, предлагается выяснять первоначальные источники средств на брокерских счетах и счетах депо для подтверждения реальности данных активов и формирования финансового результата.

Как пояснили РБК daily в ФСФР, служба и Банк России осуществляют достаточно интенсивный обмен информацией о подобных профучастниках. «В соответствии с этим ФСФР в отношении данных проф­участников проводит надзорные мероприятия и по мере получения необходимых сведений информирует Банк России», — сообщили в ФСФР.