Forex Club оштрафован на 300 тысяч долларов за ошибки в отчетности

08.05.2013 05:55

Национальная фьючерсная ассоциация США (NFA) решила серьезно взяться за российские форекс-компании. Летом за нарушения при торговле была оштрафована Alpari US, а теперь штраф в 300 тыс. долл. получил Forex Club. Претензии NFA связаны с ненадлежащей отчетностью, а также с отсутствием сведений о новых клиентах.

Как говорится в сообщении NFA, глава Forex Club в США Петр Татарников не смог предотвратить многочисленные нарушения, а проверки ассоциации подтвердили факт плохого ведения компанией своей финансовой отчетности. В част­ности, форекс-брокер подавал ежедневные отчеты с пустыми строками и данными на русском и китайском языках.

Forex Club не всегда сообщал о своих новых клиентах американским службам по борьбе с преступлениями и отмыванием в финансовой сфере FinCEN и OFAC. Вплоть до апреля 2011 года он не представлял надзорным ведомствам США информацию об операциях, превышающих 10 тыс. долл. Проверка выявила, что компания открыла счет человеку, преследовавшемуся за мошенничество Комиссией по ценным бумагам США.

По данным NFA, финдиректор Forex Club Кевин Келли неправильно рассчитывал капитал (ENC). Этот показатель в сентябре 2011 года у компании опустился с 988 тыс. долл. до близких к минимальному значению 274 тыс. долл. Выяснилось, что ранее Forex Club прибавлял к капиталу нереализованные клиентские убытки, а в сентябре вычел их.

В Forex Club сообщили, что санкции NFA связаны с рядом незначительных нарушений во внутренних процедурах и не связаны с процессом обслуживания клиентов. «Мы признаем и полностью выполняем все требования NFA. Эта ситуация лишь демонстрирует факт полного следования регуляторным требованиям на всех рынках присутствия Forex Club», — заявили РБК daily в компании.